单选题：合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以

题目内容：

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)万元以下的罚款。 A．3
B．5
C．7
D．10

参考答案：

答案解析：

按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是(　　)的职能。

按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是(　　)的职能。A．国务院证券监督管理机构 B．证券交易所 C．国务院金融监督管理机构 D．证券登记结算机构

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处(　　)罚款。A．30万元以上60万元以下 B．10万元以上1

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括(　　)。主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施自有资金不少于人民币2

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券的承销方式包括(　　)。统销包销代销直销A． B． C． D．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

符合下列哪一种情形的，为公开发行(　　)。向不特定对象发行证券的向特定对象发行证券累计超过150人的法律、行政法规规定的其他发行行为向特定对象发行证券累计超过2

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题