多选题:期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果 B.擅离职守,造成严重后果 C.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果 D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 参考答案: 答案解析:
取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,可以不必重新申请任职资格。( ) 取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,可以不必重新申请任职资格。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司变更注册资本,应当符合下列( )条件。 期货公司变更注册资本,应当符合下列( )条件。A.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额 B.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备下列( )条件。 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备下列( )条件。A.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元 B.净资产不低于实收资本的 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列选项中期货公司须在中国证监会指定的媒体上公告的有( )。 下列选项中期货公司须在中国证监会指定的媒体上公告的有( )。A.期货公司被撤销期货业务许可 B.期货公司设立、变更、停业、解散、破产 C.期货公司分支机构设立 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请金融期货经纪业务资格的条件包括( )。 申请金融期货经纪业务资格的条件包括( )。A.控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元 B.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准 C.必须 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案