单选题:发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。 A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组 B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更 C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次公开发行证券上市当年即亏损 参考答案: 答案解析:
下列关于保荐代表人的说法不正确的是( )。 下列关于保荐代表人的说法不正确的是( )。A.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力 B.保荐 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券经纪人的说法中,不正确的是( )。 下列关于证券经纪人的说法中,不正确的是( )。A.证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B.证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
非公开募集基金的基金合同应当包括( )。Ⅰ.基金的运作方式Ⅱ.基金的投资范围Ⅲ.基金承担的有关费用Ⅳ.基金财产清算方式 非公开募集基金的基金合同应当包括( )。Ⅰ.基金的运作方式Ⅱ.基金的投资范围Ⅲ.基金承担的有关费用Ⅳ.基金财产清算方式A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司及其工作人员损害客户利益的欺诈行为包括( )。Ⅰ.遵照客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的 证券公司及其工作人员损害客户利益的欺诈行为包括( )。Ⅰ.遵照客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,不正确的是( )。 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,不正确的是( )。A.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担 B.保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案