多选题:期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施( )。 A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话 C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 参考答案: 答案解析:
期货公司借人次级债务的,可以将所借入的次级债务按照规定的比例计入净资本。( ) 期货公司借人次级债务的,可以将所借入的次级债务按照规定的比例计入净资本。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
某投资组合的平均收益率为14% ,收益率标准差为21% ,贝塔值为1.15。若无风险利率为6% ,则该投资组合的夏普指数 某投资组合的平均收益率为14% ,收益率标准差为21% ,贝塔值为1.15。若无风险利率为6% ,则该投资组合的夏普指数为( )。A.0.07 B.0.13 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人民币480万元,有 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人民币480万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。A.客户 B.非结算会员 C.结算会员 D.特别结算会员 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的( )。 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的( )。A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案