单选题:证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( )责任。 A.刑事 B.民事 C.侵权 D.违约 参考答案: 答案解析:
自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成( )高流动性资产,不得用作其他用途。 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成( )高流动性资产,不得用作其他用途。A.非股票类 B.股票类 C.债券类 D.基金类 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资基金的销售人员包括( )。 证券投资基金的销售人员包括( )。A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 C.基金销售机构中从事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。A.取得证券从业资格 B.取得证券经纪人资格 C.具备良好的诚信记录及职业操守 D.具有3年以上证券投资、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人,处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。( 犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人,处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案