单选题：按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指(　　)。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投

题目内容：
按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指(　　)。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者 A．①②③
B．②③④
C．①③④
D．①②④
参考答案：
答案解析：

中国证券业协会应当建立对承销商(　　)日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。询

中国证券业协会应当建立对承销商(　　)日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。询价定价配售行为网下投资者报价行为A． A

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有(　　)。投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票

下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有(　　)。投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书不

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是(　　)。

下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是(　　)。A．因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起(　　)内，不得发布与该发行人有关的证券研究报

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起(　　)内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A．30日 A．30日 B．40日

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料(　　)。有效身份证明文件融资融券业务

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案