客户最多可以与(  )家证券公司签订融资融券合同。

客户最多可以与(  )家证券公司签订融资融券合同。 A.3 B.4 C.2 D.1

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定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后(  )日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后(  )日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。 A.3 B.5 C.10 D.15

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与经纪业务相比较,自营业务有以下特点(  )。

与经纪业务相比较,自营业务有以下特点(  )。 A.交易的风险性 B.业务的中介性 C.收益的不确定性 D.决策的自主性

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根据中国证券业协会的有关规定,下列各项中,属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有(  )。

根据中国证券业协会的有关规定,下列各项中,属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有(  )。 A.具有健全的内部控制制度和风险防范机制 B.有2

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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(  )。

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(  )。 A.建立健全各项规章制度 B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规

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