多选题:防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 A.建立健全各项规章制度 B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规意识 D.提高差错或纠纷的处理效率 参考答案: 答案解析:
一般意义上,证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有 一般意义上,证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
关于报价的计价单位和最小变动单位,以下说法错误的是( )。 关于报价的计价单位和最小变动单位,以下说法错误的是( )。 A.A股价格最小变动单位为0.001元 B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元 C 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。( ) 根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
与经纪业务相比较,自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。( ) 与经纪业务相比较,自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案