单选题：除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定

题目内容：

除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为(　　)。 A．CC级
B．C级
C．D级
D．E级

参考答案：

答案解析：

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是(

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括(　　)。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度董监高的任职制度内部员工和客户的信息反馈

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

审计委员会的主要职责包括(　　)。监督年度审计工作提请聘任外部审计机构负责内部审计与外部审计之间的沟通对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见A．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司的组织架构划分为(　　)。A．三会一课 B．三会一层 C．三会 D．三会两制

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5％后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少(　　)，应当在

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题