单选题：下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由

题目内容：
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（　　）。
Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5% A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
答案解析：

下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本Ⅲ．证券公司合

下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构A．Ⅰ

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下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（　　）。

下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（　　）。A．商业银行 B．证券交易所 C．期货经纪公司 D．证监会

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下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有（　　）。Ⅰ．无民事行为能力Ⅱ．因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年Ⅲ．担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完

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证券公司的自营业务合规风险包括（　　）。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控

证券公司的自营业务合规风险包括（　　）。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控A．Ⅲ、Ⅳ A．Ⅲ、Ⅳ A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅳ

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证券公司应每月、每半年、每年向（　　）报送自营业务情况。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国证券登记结

证券公司应每月、每半年、每年向（　　）报送自营业务情况。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司A．Ⅰ、Ⅱ A．Ⅰ、Ⅱ

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