多选题:申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。 A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B.具有期货从业人员资格 C.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验 D.通过申请证监会认可的资质测试 参考答案: 答案解析:
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的( )方面进行综合评估。 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的( )方面进行综合评估。 A.财务状况 B.诚信状况 C.基本情况 D 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
李某以前在银行工作,现在上海期货交易所工作,张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中,张某是李某同事的 李某以前在银行工作,现在上海期货交易所工作,张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中,张某是李某同事的同学,赵某是李某的同学,王某是李某以前的 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请设立期货公司,应当具备的条件包括( )。 申请设立期货公司,应当具备的条件包括( )。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力 C.高级管理人员具备任职资格 D.有符 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案