单选题:基金管理人的合规审核程序不包括( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理人的合规审核程序不包括( )。 A.制定合规审核机制 B.确定合规审查人员 C.合规审核调查 D.合规审核评价 参考答案: 答案解析:
下列关于基金客户信息的表述,不正确的是( )。 下列关于基金客户信息的表述,不正确的是( )。A.基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息 B.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,无法做到( )。 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,无法做到( )。A.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力 B.了解该基金销售机构的信息管理平台 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
根据法规要求,认可为专业投资者的自然人条件有:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元。以下不属 根据法规要求,认可为专业投资者的自然人条件有:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元。以下不属于上述金融资产的是( &ems 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《私募投资基金合同指引3号》,合伙制私募基金的合伙协议应具备的条款包括( )。 Ⅰ 合伙人及其 根据《私募投资基金合同指引3号》,合伙制私募基金的合伙协议应具备的条款包括( )。 Ⅰ 合伙人及其出资 Ⅱ 执行事务合伙人 Ⅲ 入伙 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于ETF联接基金的投资运作特征,以下表述错误的是( )。 关于ETF联接基金的投资运作特征,以下表述错误的是( )。A.在基金类别上属于一种特殊的FOF(基金中基金) B.通常采取开放式运作方式 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案