判断题:期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。 答案解析:
期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计 期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 ( ) 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有()。 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有()。 A.具有从事期货业务3年以上经验 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是( )。 下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是( )。 A.以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单 B.以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司的净资本不得低于人民币()。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司的净资本不得低于人民币()。 A.1000万元 B.1500万元 C.3000万元 D.3500万元 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
按要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕 按要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案