多选题:期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.期货公司总经理 B.期货公司董事会 C.期货交易所 D.期货公司住所地中国证监会派出机构 参考答案: 答案解析:
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的是()。 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的是()。 A.防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送 B.客户应当独立承担投资风险 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
MG公司是某期货交易所的会员,2014年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余 MG公司是某期货交易所的会员,2014年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知MG公司在规定 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。( 期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。 A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.期货公司期货 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。 A.3 B.5 C.10 D.15 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案