单选题：下列属于证券投资顾问禁止行为的是（　　）。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向客户提供建议服务Ⅲ.向他人泄露客

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

下列属于证券投资顾问禁止行为的是（　　）。
Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.向客户提供建议服务
Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息
Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

以下（）属于证券公司的高级管理人员。Ⅰ.合规负责人李某Ⅱ.副总经理王某Ⅲ.独立董事孙某Ⅳ.财务负

以下（）属于证券公司的高级管理人员。Ⅰ.合规负责人李某Ⅱ.副总经理王某Ⅲ.独立董事孙某Ⅳ.财务负责人周某A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生

金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（　　）个工作日内向报价系统提交报告。

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司向客户融资，可以使用（　　）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账户内有效期达到规定时间的资金Ⅲ.公司贷款所得Ⅳ.客户信用

证券公司向客户融资，可以使用（　　）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账户内有效期达到规定时间的资金Ⅲ.公司贷款所得Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金A．Ⅰ、Ⅱ B．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

公司从事经营活动必须遵守（），诚实守信，依法接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。Ⅰ.法律Ⅱ.

公司从事经营活动必须遵守（），诚实守信，依法接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.社会公德Ⅳ.商业道德

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（　　）。Ⅰ.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（　　）。Ⅰ.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险Ⅱ.经有关金融监管部门批准设立

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题