单选题:虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。Ⅰ、国家工作人员Ⅱ、证券交易所从业人员Ⅲ、证券业协会工作人员Ⅳ、新闻传播媒介从业 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。 Ⅰ、国家工作人员Ⅱ、证券交易所从业人员Ⅲ、证券业协会工作人员Ⅳ、新闻传播媒介从业人员 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。Ⅰ、委托人承诺以真实身份参与集合资产管 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。Ⅰ、国债Ⅱ、货币市场基金Ⅲ、投资级公司债Ⅳ、期货 不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。Ⅰ、国债Ⅱ、货币市场基金Ⅲ、投资级公司债Ⅳ、期货A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。Ⅰ、出具资产托管报告Ⅱ、安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。Ⅰ、出具资产托管报告Ⅱ、安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ、执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ、负 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。A.从业人员可以直接持有、买卖股票 B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 C.从业人员可以以化 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案