单选题:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当符合下列哪些要求(  )。Ⅰ 在公司营业场所、公司网站、中国证

题目内容:
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当符合下列哪些要求(  )。
Ⅰ 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息,包括但不限于公司名称、住所、联系方式,投诉电话,证券投资咨询业务许可证号,证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码
Ⅱ 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ 遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
Ⅳ 公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:
答案解析:

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得(  )罚金。

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得(  )罚金。A.2;1倍以上3倍以下 B.5;1倍以上5倍以下

查看答案

证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求包括(  )。 I 建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通

证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求包括(  )。 I 建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通 II 建立合理有效的控制措施 I

查看答案

证券市场监管原则中,(  )要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。

证券市场监管原则中,(  )要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。A.公正原则 B.公平原则 C.公开原则 D.诚信原则

查看答案

债券和股票的主要区别是(  )I 期限不同 II 风险不同 III 权利不同 IV 收益不同

债券和股票的主要区别是(  )I 期限不同 II 风险不同 III 权利不同 IV 收益不同A.I、II B.III、IV C.I、II、I

查看答案

专项资产管理业务的特点是(  )I 综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多 II 特定性,即业务设定特定的

专项资产管理业务的特点是(  )I 综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多 II 特定性,即业务设定特定的投资目标 III 通过专门帐户经营

查看答案