多选题:证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期( )等监 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期( )等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A.整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.停止介绍业务半年 参考答案: 答案解析:
不应采用性能化设计评估方法的情况有( )。 不应采用性能化设计评估方法的情况有( )。A.超出现行国家消防技术标准适用范围的建筑 B.国家现行消防技术标准已有明确规定,且无特殊使用功能的建筑 C.室内净 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司计算净资本时,不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( ) 期货公司计算净资本时,不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。( 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。( ) 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。( )A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案