单选题:甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。 A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元 参考答案: 答案解析:
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内,报证券交易所备案。 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内,报证券交易所备案。A.3 B.5 C.7 D.10 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括( )。Ⅰ.《证券法 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括( )。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券期货投资咨询管理暂行办法 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于证券从业人员的资格管理,下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券业务机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书 关于证券从业人员的资格管理,下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券业务机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书Ⅱ.执业证书的申请通过中国证券从业协会执 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关合伙企业清算的说法,正确的是( )。Ⅰ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告Ⅱ.清 下列有关合伙企业清算的说法,正确的是( )。Ⅰ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告Ⅱ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生( )行为的,视为刚性兑付。Ⅰ.提供任何直接或间接的担 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生( )行为的,视为刚性兑付。Ⅰ.提供任何直接或间接的担保Ⅱ.提供显性或隐性的担保Ⅲ.回购Ⅳ.其 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案