单选题:申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。I 证券投资师 II 证券投资顾问 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。 I 证券投资师 II 证券投资顾问 Ⅲ 证券分析师 IV 证券分析顾问 A.I II B.II Ⅲ C.I II Ⅲ IV D.I Ⅲ IV 参考答案: 答案解析:
小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签 小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据下列选项,回答题。刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司 根据下列选项,回答题。刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 刘某违反的期货从业人员执业行为准 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司经营融资融券业务时,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。 证券公司经营融资融券业务时,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。A.融券专用证券账户 B.信用交易证券交收账户 C.信用交易资金交收账户 D.客户信用 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )进行托管。 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )进行托管。A.资产托管机构 B.资产管理机构 C.证券托管机构 D.证券管理机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。 制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。A.保障期货从业人员执业安全 A.保障期货从业人员执业安全 B.规范期货从业人员执业行为 B.规范期货 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案