单选题:某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是( )。 A.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告 B.无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合 C.立即向上级部门或者监管机构报告 D.无需主动向监管机构提供违法违规线索 参考答案: 答案解析:
信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件不包括( )。 信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件不包括( )。 A.巨额赎回时全额确认并按时支付 B.延长基金合同 C.基金转换运作方式 D 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的基金获利,下列说法错误的是( )。 某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的基金获利,下列说法错误的是( )。A.该行为属于基于信息的操纵市场行为 B.该基金 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。( ) 会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。( ) 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。( ) 期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。( ) 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案