单选题:下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。 Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款 Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 A.向客户做出保证其资产本金不 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于( )。 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于( )。A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有( )。Ⅰ.公司章程Ⅱ.招股说明书Ⅲ.承销机构名称Ⅳ.营业执照 股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有( )。Ⅰ.公司章程Ⅱ.招股说明书Ⅲ.承销机构名称Ⅳ.营业执照A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对面试考官进行培训的内容应包括( ) 对面试考官进行培训的内容应包括( )A.提问问题的内容 B.提问的技巧 C.追问的技巧 D.面试的姿态 E.评价标准的掌握 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案