证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息③或明示、暗示他人...

下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（ ）。①禁止任何人以下列手段操纵证券市场：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买...

未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上1...

公司合并的种类包括（ ）①吸收合并②新设合并③派生合并④创设合并A.①③ B.①② C.①②④ D.③④

下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高...

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类...

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间...

证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 B

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的...

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率...

客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。Ⅰ．电话Ⅱ．书面Ⅲ．互联网Ⅳ．QQA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

根据《公司法》规定，股东大会可以行使的职权有（　）。A.对公司增加或者减少注册资本做出决议 B.对发行公司债券做出决议 C.选举和更换由股东代表出任的监事，决定

下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是()。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先

法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。①法律关系的目标②法律关系的客体③法律关系的内...

下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上；Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；Ⅲ...

期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。Ⅰ．国家机关和事业单位Ⅱ．国务院期货监督管理机构的工作人员Ⅲ．未能提供开户证明材料...

证券公司接受期货公司的委托从事介绍业务，下列说法正确的有（    ）。A、可以接受与其被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 B、在可以控制风险的范围内，证

以下说法不正确的是（    ）。A、证券经纪人不得泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B、证券经纪人不得诱使客户进行不必要的证券买卖 C、证券经纪人可以通过互联网络

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更 或者终止结算协议之日起3个工作日内向（ ）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ）。A.公司应当向小王出示