选择题:证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间...

题目内容:

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 ③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 ④公司治理健全,内部控制有效

A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

参考答案:
答案解析:

为全面发展中医药事业,国家鼓励中西医A.相互支持、相互帮助、共同发展 B.相互学习、相互补充、共同提高 C.相互交流、相互学习、共同提高 D.同步发展、相互交流

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证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循()原则。A.客户利益优先 B.诚实

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证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A.50 B.80 C.100 D.200

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《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合()。①具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险②经有关金融监管部门批...

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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的...

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