单选题:当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。 A.中国证监会派出机构 A.中国证监会派出机构 B.所在期货经营机构 B.所在期货经营机构 C.期货交易所 C.期货交易所 D.中国期货业协会 D.中国期货业协会 参考答案: 答案解析:
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证 期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.5 B.3 C.1 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下程序处理( )。 期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下程序处理( )。A.先执行并向中国证监会报告 A.先执行并向中国证监会报告 B.先执行并向期货公 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是( )。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案