多选题:期货公司高级管理人员在任职期间出现下列( )情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司高级管理人员在任职期间出现下列( )情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果 B. 擅离职守,造成严重后果 C. 累计2次被行业自律组织纪律处分 D. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 参考答案: 答案解析:
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有以下( )的情形,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有以下( )的情形,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.未按规定参加资格年检 B.未通过资格年检 C. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处( )罚款;情节严重 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处( )罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。A.3万元以下 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由( )依法核准。 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由( )依法核准。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.期货业协会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
以下关于期货市场中投机者类型的描述,正确的是( )。 以下关于期货市场中投机者类型的描述,正确的是( )。A.按交易头寸区分,可分为大投机商和中小投机商 B.按交易量大小区分,可分为多头投机者和空头投机者 C.按 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下面属于相关商品间套利的是( )。 下面属于相关商品间套利的是( )。A.买汽油期货和燃料油期货合约,同时卖原油期货合约 B.购买大豆期货合约,同时卖出豆油和豆粕期货合约 C.买入小麦期货合约, 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案