证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（ ）①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工...

以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工

按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持

股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20% B.

股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括下列哪一项（）A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务 B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的

按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系 B.确认性法律关系与创设性法律关系 C.第一性法律关系与第二性法律关系 D.纵向

违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。A.民事赔偿 B.刑事

某股份有限公司注册资本为1000万元，公司现有法定公积金400万元，任意公积金400万元，现该公司拟以公积金400万元增资派股，下列方案中，符合公司法律制...

上市公司设立独立董事，具体办法由()规定。A.证券业协会 B.证监会 C.工商局 D.国务院

国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。A.5％ B.7％ C.10％ D.15％

下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（ ）。A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种 B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议 C.董事会召开临时会

收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有( )。Ⅰ．责令改正，给予警告；Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以...

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请公开发行

根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（ ）。Ⅰ．撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．罚款Ⅳ．追究...

证券公司自营业务规定包括（    ）。Ⅰ.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金Ⅱ.自营业务在执行严格的信息隔离制度上可使用经济业务资金Ⅲ....

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（    ）内解除对其采取的有关措施。A、10日

下列关于证券公司中间介绍业务，说法错误的是（ ）。A、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 B、证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金 C、证券公

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。A、5 B、10 C、15 D、20

期货公司申请从事期货投资咨询业务的,其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。

中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.财务负责人 B.副总经理 C.总经理 D.首席风险官