我国《证券投资基金法》规定，（ ）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。I．提前终止基金合同Ⅱ．基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ．更换基金管理...

目前，我国国债期货合约标的为（ ）。A.15年期名义标准国债 B.10年期名义标准国债 C.5年期名义标准国债 D.3年期名义标准国债

证券业协会非会员理事由（）产生。A.会员大会选举 B.证券业协会章程规定 C.中国证监会委派 D.会员单位推荐

证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正确的有（）。Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化Ⅱ.公开原则要求公开的...

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益...

股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.价值总和 B.现值之和 C.期望价格 D.期望价值

因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。A、由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 B、由委托人和证券公司共同承担责任

负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（ ）。A、董事会 B、业务决策机构 C、业务执行部门 D、分支机构

机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（ ）。A、由协会责令改正 B、拒不改正的，给予纪律处分 C、情节严重的，由中国证监会单处

上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。Ⅰ．公司概况Ⅱ．董事、监事、高级管理人员持股情况Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数...

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( )。①集合资产管理计划说明书；②资产托管协议；③合规总监的合规审查意见；④风险揭示书。A.①②

洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁...

证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品...

被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（）。Ⅰ．立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ．不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理...

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌（）情形之一的，应予立案追诉。...

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。①受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制...

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法，正确的有（ ）。①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名...

证券的代销、包销期限最长不得超过（　　）日。A.30 B.45 C.90 D.180

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，( )及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具...

下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。A.下设机构 B.为他人从事场外配资 C.投资非上市公司股权 D.从事实体业务