单选题：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者

题目内容：
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。 A．1，10
B．2，20
C．3，30
D．5，50
参考答案：
答案解析：

集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所

集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。 （　　）

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册．在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。

证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册．在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （　　）

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（　　）投资行为。

集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（　　）投资行为。A．将集合计划资产中的债券用于回购 B．将集合计划

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的 （　　）

证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的 （　　）。A．2% B．5% C．10% D．1

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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