判断题:证券公司应当按中国证监会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册.在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当按中国证监会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册.在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 ( ) 参考答案: 答案解析:
集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项,包括但不限于下列( )投资行为。 集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项,包括但不限于下列( )投资行为。A.将集合计划资产中的债券用于回购 B.将集合计划 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的 ( ) 证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的 ( )。A.2% B.5% C.10% D.1 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由( )进行复核。 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由( )进行复核。A.托管机构 B.证券公司自己 C.推广机构 D.结算托管部门 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
调查报告中写道:“在销售调查中表明,70%的用户喜欢黑色汽车,30%的用户喜欢白色汽车。”同时,报告中还写道“还有10% 调查报告中写道:“在销售调查中表明,70%的用户喜欢黑色汽车,30%的用户喜欢白色汽车。”同时,报告中还写道“还有10%的用户说他们两者都不喜欢。” 以下哪项最 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案