单选题:关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。 A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 参考答案: 答案解析:
以下不属于集合资产管理业务特点的有( )。 以下不属于集合资产管理业务特点的有( )。A.集合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多。 B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于股份公司股东大会行使的职权是( ) 下列不属于股份公司股东大会行使的职权是( )A.决定聘任或解聘公司经理及其报酬事项 B.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议 C.对发行公司债券作出决议 D.审 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下( )工作日将确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。 在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下( )工作日将确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。A.10 B.5 C.3 D.1 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其出资。下列关于甲转让出资的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。 某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其出资。下列关于甲转让出资的表述中,符合公司法律制度规定的是( )。A.甲可以将其出资转让给A,无须经其他股东同 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司自营业务的说法不正确的有( )。 下列关于证券公司自营业务的说法不正确的有( )。A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B.自营业务部门是自营业务的执行机构 C.证券公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案