管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（ ）。Ⅰ.展现良好的职业操守Ⅱ.维护公司的独立性和完整性Ⅲ.完善内部控制制度和流程Ⅳ.公平对待股东和客户A

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（ ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基...

下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（ ）。A、对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样 B、QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记

（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A、2002年7月4日

私募基金募集应当履行下列程序（ ）。Ⅰ.特定对象确定；Ⅱ.投资者适当性匹配；Ⅲ.基金风险揭示；Ⅳ.合格投资者确认；投资冷静期；问访确认。A、Ⅰ.

某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。A、442.1

按照（ ）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。A、交易工具的期限 B、交易标的物 C、交易方式 D、交割期限

ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。A、最小申购 B、赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据 C、现金替代 D、基金份额总值

董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；Ⅱ.审议重大事件...

2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为（ ）。A、对出让方和受让方分别按1‰征收 B、对出让方不再征收,对受让方按1‰征收 C、对出让方按1‰

根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。A、1 B、2 C、3 D、6

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自...

按照主要投资对象不同,可将基金分为（ ）。A、股票基金、债券基金、保本基金、ETF B、股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金 C、股票基金、债券基金、混合

上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A、0.1 B、0.001 C、0.01 D、0.0001

内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。A.审慎性  B.全面性  C.适时

基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。Ⅰ.最低性原则Ⅱ.局面性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则Ⅴ.定性和定量相结合原则...

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的()。A. 《基金上市规则》 B. 《基金信息披露管理办法》 C. 《基金信息披露编报规则》 D

以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。A.开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户  B.由于需要收取一定转换费

基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金注册登记机构 D.基金份额持有

增长型基金主要以( )为投资对象的证券。A.大盘蓝筹股 B.公司债 C.政府债券 D.高成长性公司的股票