合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A.5万元以上20万元以下 B

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁入

公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理 B.经理助理 C.上市公司董事会秘书 D.财务负责人

证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报()备案。A.国务院 B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下( )不是应...

操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5 B.1

公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（ ）A.事前监督 B.事前审查 C.事后监督 D.事后审查

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户...

证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。A.交易账户 B.证券账户 C.私募账户 D.资金账户

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...

证券经纪人可以从事的活动包括（）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类...

根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（　　）。A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。Ⅰ．合规风险；Ⅱ．管理风险；Ⅲ．技术风险；Ⅳ．市场风险。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、

限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（ ...

根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券...

投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取的处置措施包括（    ）。Ⅰ.冻结账户Ⅱ.限制使用...

收购人以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（    ）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。A、10% B

收购期限届满后（    ）个交易日内，接受委托的证券公司应当向（    ）申请办理股份转让结算、股份登记手续。A、1；中国证券业协会 B、2；中国证监会 C、3

下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是（ ）。A、证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》的规定 B、证券公司开