单选题：中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（　　）。Ⅰ．未按照《上

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（　　）。
Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的
Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：

答案解析：

证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（

证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（　　）。Ⅰ．处以拘役Ⅱ．单处1万元以上

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（　　）。Ⅰ．要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明Ⅱ．进人证券公司的办公场所进行检查Ⅲ．进入高级管

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（　　）。Ⅰ．营业执照Ⅱ．公司章程Ⅲ．税务登记证Ⅳ．发起人协议A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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审核人：张伟，审核时间：2014年10月21日应付单审核审核单据号为：0001

审核人：张伟，审核时间：2014年10月21日应付单审核审核单据号为：0001

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题