单选题:下列关于证券公司客户资产管理业务投资主办人的说法正确的有( ) Ⅰ 投资主办人应有证券从业资格 Ⅱ 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于证券公司客户资产管理业务投资主办人的说法正确的有( ) Ⅰ 投资主办人应有证券从业资格 Ⅱ 有两年证券投资经验可申请投资主办人资格 Ⅲ 没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格 Ⅳ 三年内未受证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中,( )根据客户转账指令,负责在客户银行结算 在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中,( )根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司代销金融产品的说法错误的是( ) 下列关于证券公司代销金融产品的说法错误的是( )A.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 B.证券公司在分支机构可以自行代销金融产品 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于公司合并的说法,错误的是( ) 下列关于公司合并的说法,错误的是( )A.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并 A.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并 B.两个以上公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定,以( )等方式,保证客户至少在证券公司营业时间内 证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定,以( )等方式,保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。 Ⅰ 信函 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责( )。 Ⅰ 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通 证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责( )。 Ⅰ 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅱ 对证券公司融资融券业务运行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案