多选题:(  )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

  • 题目分类:个人理财
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
(  )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。 A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见
B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利
C.从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束。
D.对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报
E.为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核
参考答案:
答案解析:

下列机构的工作人员适用银行业从业人员职业操守准则的为(  )。

下列机构的工作人员适用银行业从业人员职业操守准则的为(  )。A.信托公司 B.邮政储蓄银行 C.基金管理公司 D.花旗银行 E.汽车金融公司

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当基金宣传材料中出现下列哪些内容时,不符合证监会的规定?(  )

当基金宣传材料中出现下列哪些内容时,不符合证监会的规定?(  )A.对该基金投资业绩的合理预测 B.向投资者承诺保证收益率 C.专业机构的评价结果 D.单位或个

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下列各项中,属于理财顾问服务特点的是(  )。

下列各项中,属于理财顾问服务特点的是(  )。A.顾问性 B.专业性 C.综合性 D.制度性 E.长期性

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现行的《地表水环境质量标准》(GB3838--2002)中,Ⅲ类水D0的标准值是( )mg/L。

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对造成环境污染为主的建设环境影响评价,其项目工程分析的重点是( )。

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