单选题：设立证券公司，应当具备的条件中不包括（　　）。

题目内容：
设立证券公司，应当具备的条件中不包括（　　）。 A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C．主要股东最近五年无违法违规记录
C．主要股东最近五年无违法违规记录
D．有完善的风险管理与内部控制制度
D．有完善的风险管理与内部控制制度
参考答案：
答案解析：

证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（　　）的，应当向证监会及其派出机构报告。

证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（　　）的，应当向证监会及其派出机构报告。A．15% B．20% C．5% D．10%

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（　

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（　　）的罚款。A．5%以上10%以下 B．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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以下属于金融期货的有（　　）。Ⅰ.外汇期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.商品期货

以下属于金融期货的有（　　）。Ⅰ.外汇期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.商品期货A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱上游犯罪的有（  ）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯

根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱上游犯罪的有（  ）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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证券金融公司开展转融通业务，可以使用（　　）资金和证券。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ

证券金融公司开展转融通业务，可以使用（　　）资金和证券。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ

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