单选题:( )、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构 参考答案: 答案解析:
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )。 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )。A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
首席风险官不得有下列行为( )。 首席风险官不得有下列行为( )。A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C.滥用职权,干预期货 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括( )。 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括( )。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,( ),应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,( ),应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.未按规定参加资格年检的 B.未通过资格年检的 C.连续3年 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案