多选题:对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。 A.约见谈话、责令参加培训 B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示 C.责令处分责任人员、限期说明情况 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务 参考答案: 答案解析:
期货公司会员可以为同时符合( )标准的自然人投资者申请开立交易编码。 期货公司会员可以为同时符合( )标准的自然人投资者申请开立交易编码。 A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B.具备金融期货基础知识,通过相 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的,撤销其期货从业资格 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理,委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定,( )。 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理,委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定,( )。 A.应当对委托资产来源及用途的合法性进行口头承诺 B.应当对委托 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案