单选题：2015年5月，小王在向其所在银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能

题目分类：个人理财
题目类型：单选题
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题目内容：

2015年5月，小王在向其所在银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意，即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为（）。 A．符合理财师职业道德准则
B．违反了客观公正和保守秘密原则
C．违反了专业胜任和客观公正原则
D．违反了保守秘密和正直守信原则

参考答案：

答案解析：

专业理财师的工作目标和重心是（）。

专业理财师的工作目标和重心是（）。A．帮助客户保值增值 B．帮助客户解决问题，实现其理财目标 C．为客户提供投资建议 D．代客户操作资金

分类：个人理财题型：单选题

个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现

个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现理财目标的过程。（）

分类：个人理财题型：单选题

理财目标按时间长短可分为（）。

理财目标按时间长短可分为（）。A．短期理财目标 B．近期理财目标 C．中期理财目标 D．长期理财目标 E．远期理财目标

分类：个人理财题型：单选题

基金子公司的业务类型主要包括（）。

基金子公司的业务类型主要包括（）。A．组合投资业务 A．组合投资业务 B．资产证券化业务 B．资产证券化业务 C．股权投资业务 C．债权投资业务 D．量化打新业

分类：个人理财题型：单选题

商业银行申请注册基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于（）人。

商业银行申请注册基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于（）人。A．10 B．20 C．30 D．40

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