监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。A、通知业务机构停止其违法行为 B、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C、保持与

基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（）。A.授权制度 B.信息披露制度 C.门禁制度 D.内外网分离制度

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768 B.1420 C.1868 D.1686

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A.1867 B.1958 C.1922 D.1940

（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、健全性 B、最优化 C、有效性 D、成本效益

目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A、发行债券的企业 B、基金销售机构 C、基金管

基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。A、基金份额持有人 B、基金托管人 C、基金管理人 D、基金管理人和基金托管人

不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A、25% B、75% C、50% D、100%

以下哪项不是基金客户服务的特点（ ）。A、时效性 B、专业性 C、客观性 D、持续性

不属于基金托管人职责的内容是( )。A. 投资风险管理  B. 资产保管和资金清算 C. 投资监督 D. 会计核算

()是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A．基金份额

销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B. 对销售协议的签订进行合规审核，

基金产品风险不包括（ ）。A.低风险等级 B.中风险等级 C.较高风险等级 D.高风险等级

在廉洁公正方面，基金从业人员应当做到（ ）。A. 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂 B. 应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同 C.

( )，“中国概念基金”相继推出。A. 20世纪90年代末期 B. 20世纪60年代以后 C. 20世纪80年代末期 D. 20世纪40年代以后

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（ ）申请注册。A.证券交易所 B.中国证监会 C.基金业协会 D.工商登记注册地中国证监会派出机构

一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。A.期货市场 B.银行存款 C.实业 D.有价证券

从广义上泛指美国的证券投资基金的是（ ）。A.共同基金 B.封闭式基金 C.开放式基金 D.对冲基金

内部评级法初级法下的合格抵质押品的认定要求包括( )。A.抵质押品应是《物权法》《担保法》规定可以接受的财产或权利 B.权属清晰，且抵质押品设定具有相应的法律文

( )是指由信托公司担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利益，将两个以上(含两个)委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务。A.组合信托计划 B