按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。A.国有企业 B.私营企业 C.国有控股公司 D.上市公司

（ ）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A.中央政府债券 B.地方政府债券 C.普通债券 D.可转

计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（ ）。A.场外交易市场和交易所市场在交易方式上日益趋同 B.场外交易市场不具备计算机自动撮合的条件

下列属于证券交易所的特征的有（ ）。Ⅰ、有固定的交易场所和交易时间；Ⅱ、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；Ⅲ、通过公开竞价的方式决定交易价...

金融风险对微观经济的影响包括（ ）。Ⅰ．增大了交易和经营管理成本Ⅱ．可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降Ⅲ．可能会降低部门生产率Ⅳ...

证券服务机构包括（ ）等从事证券服务业务的机构。I．资信评级机构Ⅱ．投资评级机构Ⅲ．资产评估机构Ⅳ．财务评估机构A.I、III B.Ⅱ、III

投资咨询机构属于证券（）机构。A.自营 B.投资 C.服务 D.代理

我国《证券投资基金法》规定，（　　）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。Ⅰ．提前终止基金合同Ⅱ．基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ．更换基金管...

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（　　）。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ．确保公司股...

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。A:融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100% B:融券保证金比例

信用违约互换(CDS)的危险来自()。①具有较高的杠杆性②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具③场外市场缺乏充分的信息披露和监管，...

未来中国金融体系改革的重点方向不包括()。A.增强金融服务实体经济能力 B.促进直接融资和间接融资比重更合理 C.增强间接融资对直接融资的替代 D.完善多层次的

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是()。A.国务院证券管理委员会和中国证监会成立 B.中国银行监督委员会成立 C.

下列不属于出资证明书必须记载的事项是（ ）。A、公司章程 B、公司注册资本 C、出资证明书的编号 D、股东的出资日期

设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施Ⅲ．主要管理人员和...

证券交易所的监管职能包括（ ）。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ...

按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（ ）。A、附息债券 B、贴现债券 C、缓息债券 D、零息债券

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。①分享基金财产收益②参与分配清算后的剩余基金财产③召开基金份额持有人大会④对基金管理人...

根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。①未履行出资义务②执行合伙事务时有不正当行为③因故意或重大过失给合伙企业造成损失④合...

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()A.5000元 B.5万元 C.50万元 D.500万元