下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议 B.监事会任期每届为3年 C.

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）...

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位 B.犯罪主体是法人 C.犯罪主观方面是故意 D.犯罪客体是国家金融管理秩序

按照规定集合计划成立应当具备下列条件（）①客户人数在200人以下并不少于2人②客户人数在200人以下并不少于3人③50亿元人民币以下并不低于3...

下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内...

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。A.该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高 B.该证券公司对其已

目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括( )。①《证券市场基本法律法规》 ②《投资银行业务》③《金融市场基础知识》 ④《证券投资顾...

下列属于在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。A.业务规则对企业挂牌设财务指标 B.全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断 C.业务规

下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）①资产独立②结算职责③资金存管④配合管理人召集基金委托人大会⑤估值复核A.①②③④ B.①②③⑤ C.

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除...

金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）报告。A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.财政部

证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5 B.8 C.10 D.20

净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15

证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款；情节严重...

股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（ ）人。A.1 B.2 C.3 D.6

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经( )或者国务院授权的部门核准。A.国务院证券监督管理机构  B.证券登记结算机构  C.证券业协会

下列不属于担任基金托管人的条件的是（ ）。A.设有专门的基金托管部门 B.有安全保管基金财产的条件 C.有完善的内部稽核监控制度 D.注册资本应当是货币资本

下列各项属于股东会职权的有（ ）。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．决定公司的经营方针和投资计划Ⅲ．审议批准董事会的报告Ⅳ．对发行公司债券作出决议A.Ⅰ、Ⅱ

投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取的处置措施包括（ ）。 Ⅰ.冻结账户 Ⅱ.限制使用 ...