根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员应当公平对待所有客户，当遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突无法避免时，应确保（ ）...

下列选项中，有关保荐代表人资格的说法不正确的是（ ）。A、保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，中国证监会撤销其保荐代表人资格 B、个人取得保荐代表人资格后，应

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）罚款。A、5万元以上20万元以下 B、10万元以上30万元以下 C、20万元以上50万元

2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年...

在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有（ ）。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 B. 1/3以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D.

假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（ ）。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存

期货公司金融期货结算业务资格分为（ ）。A.普通结算业务资格 B.特别结算业务资格 C.交易结算业务资格 D.全面结算业务资格

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（）。A.勤勉尽责、独立客观 B.投资分析及投资建议没有合理、充足的依据 C.不能区分客观事实与主

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。 A期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 B期货从业人员...

期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.15% B.20% C.25% D.30%

期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其...

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准 B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理金融期货开户手续。 （）

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般单位客户的（）应当参加知识测试，不得由他人替代。A.指定下单人 B.结算单确认人 C.资金调拨人 D.自然人

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个...

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A.期

取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构

可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金（）。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.期货交易所

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括（）A.建立金融期货结算业务保密制度 B.建立金融期货结算业务风险隔离机制 C.平等

期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司...