多选题:期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。 A.从轻处罚 B.将其作为立功表现 C.减轻处罚 D.免予处罚 参考答案: 答案解析:
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准。并按照中国证监会 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准。并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 ( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
市场风险对冲的原理在于原风险敞口出现亏损时,新风险敞口能够盈利,盈利能够尽量全部抵补亏损。( ) 市场风险对冲的原理在于原风险敞口出现亏损时,新风险敞口能够盈利,盈利能够尽量全部抵补亏损。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
除了我国法律、行政法规和地方性法规、规章和部分省级政府规章,其他规范性文件( )。 除了我国法律、行政法规和地方性法规、规章和部分省级政府规章,其他规范性文件( )。A.对较轻微违法的处罚有设定权 B.经法律授权后有行政处罚设定权 C 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案