多选题:期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备的条件有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备的条件有( )。 A.取得金融期货经纪业务资格 B.注册资本不低于5000万元 C.结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历 D.公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上 参考答案: 答案解析:
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存( )年。 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存( )年。A.3 B.5 C.10 D.20 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向( )报告。 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向( )报告。A.从业人员所在机构 B.期货交易所在机构 C.中国期货保证金监控中心 D. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
未经中国证监会批准,期货公司的( )不得在期货公司参股的公司以外的任何营利性组织中任职。 未经中国证监会批准,期货公司的( )不得在期货公司参股的公司以外的任何营利性组织中任职。A.总经理助理 B.业务部门负责人 C.独立董事 D.董事会秘书 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有( ) 。 下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有( ) 。A.任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东 B.通过非法方式持有股权或成为 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就( )进行约定。 期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就( )进行约定。A.指定受托人并明确其受托权限 B.委托方式 C.委托程序 D.受托人的违约责任 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案