单选题:证券业从业人员在执业过程中应当( )。Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益Ⅱ.诚实守信Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.维护行业声誉 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券业从业人员在执业过程中应当( )。Ⅰ.维护客户和其他相关方的合法利益Ⅱ.诚实守信Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.维护行业声誉 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
证券投资顾问服务和证券研究报告的区别( )。Ⅰ.立场Ⅱ.服务方式Ⅲ.服务内容Ⅳ.服务对象 证券投资顾问服务和证券研究报告的区别( )。Ⅰ.立场Ⅱ.服务方式Ⅲ.服务内容Ⅳ.服务对象A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是( )。 在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是( )。A.禁止从自营账户中调入调出资金 B.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司新股发行议案经董事会表决通过后,应当在( )内报告证券交易所。 上市公司新股发行议案经董事会表决通过后,应当在( )内报告证券交易所。A.两个工作日 B.五天 C.五个工作日 D.两天 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的( )。 证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的( )。A.10% B.20% C.30% D.50% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司设立另类子公司,应当符合( )要求。Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相 证券公司设立另类子公司,应当符合( )要求。Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案