多选题:《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括( )。 A.职业品德 B.执业纪律 C.专业胜任能力 D.职业责任 参考答案: 答案解析:
期货从业人员自律管理的具体办法包括( )。 期货从业人员自律管理的具体办法包括( )。A.从业资格注册和公示 B.后续职业培训 C.执业行为准则 D.纪律惩戒和申诉 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。A.因违潦行为或者违纪行为被撤 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报 期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理 B.董事长 C.首席 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
设立期货公司,持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币( );股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人 设立期货公司,持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币( );股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币( )。A.5000万元;1亿元 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
兴盛公司是某期货交易所的会员,2009年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余 兴盛公司是某期货交易所的会员,2009年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案