单选题:下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。 题目分类:金融市场基础知识 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。 A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构 C.证券发行人负责证券发行的主承销工作 D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 参考答案: 答案解析:
按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下( )。 按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下( )。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务 B.以判断产 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括( )。 按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括( )。A.对投资者作出收益承诺 B.向顾客提供投资 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例,合计不得高于养老保险基金资产净值的( )。 养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例,合计不得高于养老保险基金资产净值的( )。A.5% B.10% C.15% D.20% 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
在QDII制度中,单只基金、集合管理计划持同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的( 在QDII制度中,单只基金、集合管理计划持同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的( ),指数基金可以不受上述限制。A. 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
在合格境外机构投资者中,对证券公司的资产规模的要求如下:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理 在合格境外机构投资者中,对证券公司的资产规模的要求如下:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。A.5 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案