单选题:对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。 A.正确 B.错误 参考答案: 答案解析:
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。 交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。A.证券交易所 B.期货业协会 C.中国证监会相关 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
有证据证明( )自有资金与保证金发生混同,其在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相 有证据证明( )自有资金与保证金发生混同,其在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。A.期货交易 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
应急预案的制订程序包括( )。 应急预案的制订程序包括( )。A.明确范围,明确重点部位 B.调查研究,收集资料 C.科学计算,确定人员力量和器材装备 D.确定灭火救援应急行动意图 E.严格 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案