单选题:对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说

题目内容:
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。 A.正确
B.错误

参考答案:
答案解析:

期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。

期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。A.正确 B.错误

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交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报(  )。

交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报(  )。A.证券交易所 B.期货业协会 C.中国证监会相关

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单位的(  )是本单位的消防安全责任人。

单位的(  )是本单位的消防安全责任人。A.法定代表人 B.消防安全管理人 C.主要负责人 D.消防专职队的主管人

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有证据证明(  )自有资金与保证金发生混同,其在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相

有证据证明(  )自有资金与保证金发生混同,其在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。A.期货交易

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应急预案的制订程序包括(  )。

应急预案的制订程序包括(  )。A.明确范围,明确重点部位 B.调查研究,收集资料 C.科学计算,确定人员力量和器材装备 D.确定灭火救援应急行动意图 E.严格

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